□梁英惠

近日，省委依法治省辦秘書處、市司法局等單位相關(guān)負(fù)責(zé)同志到財(cái)金集團(tuán)，調(diào)研市屬國有企業(yè)法治和合規(guī)管理建設(shè)有關(guān)情況，對(duì)財(cái)金集團(tuán)法治國企建設(shè)和合規(guī)管理體系建設(shè)的舉措和成績給予充分肯定。

合規(guī)管理建設(shè)是德州財(cái)金集團(tuán)“體系優(yōu)化效能提升”攻堅(jiān)行動(dòng)的一個(gè)縮影。今年以來，集團(tuán)堅(jiān)定“二次創(chuàng)業(yè)、三年倍增”發(fā)展目標(biāo)，緊扣“高質(zhì)量發(fā)展突破年”主題，推進(jìn)內(nèi)控制度落地見效，全面開展合規(guī)體系建設(shè)，開創(chuàng)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展新局面。

制度先行 持續(xù)完善內(nèi)控體系

集團(tuán)高度重視對(duì)內(nèi)控管理工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，持續(xù)優(yōu)化科學(xué)、高效的管理運(yùn)行機(jī)制，筑牢發(fā)展根基。

做好制度“立改廢釋”。集團(tuán)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)集團(tuán)制度落實(shí)落地的通知》，著力解決制度不銜接、不配套、責(zé)任劃分不清晰等突出問題?！锻ㄖ范酱俑髦睂倨髽I(yè)、各部室按計(jì)劃開展制度起草、修訂、廢止工作，并對(duì)各自職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行全面清查，梳理形成集團(tuán)現(xiàn)行118項(xiàng)制度文件，保障各項(xiàng)工作有章可循。

筑牢內(nèi)控風(fēng)控體系。深化集團(tuán)內(nèi)控、風(fēng)控體系建設(shè)工作成果，指導(dǎo)各企業(yè)將內(nèi)控、風(fēng)控要求融入業(yè)務(wù)、植入崗位、嵌入流程，指導(dǎo)企業(yè)編制《全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，保證企業(yè)各項(xiàng)制度、辦法、規(guī)則與集團(tuán)同向而行，促進(jìn)各企業(yè)精益化、精細(xì)化和規(guī)范化管理。

強(qiáng)化合規(guī) 織牢織密防控網(wǎng)

健全合規(guī)管理組織。建立首席合規(guī)官制度，確定集團(tuán)審計(jì)法務(wù)部為合規(guī)管理部門，著力探索建立合規(guī)管理員機(jī)制，進(jìn)一步組織或協(xié)助開展直屬企業(yè)、部室合規(guī)工作。完善合規(guī)管理基本制度。集團(tuán)參照國務(wù)院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》和省、市兩級(jí)國資監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，研究編制合規(guī)管理的基礎(chǔ)制度、合規(guī)義務(wù)庫、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單和合規(guī)手冊(cè)，全方位推進(jìn)“內(nèi)控+風(fēng)控+合規(guī)”管理建設(shè)。

推進(jìn)法治合規(guī)文化入腦入心。為營造集團(tuán)依法經(jīng)營和信守合規(guī)文化氛圍，集團(tuán)舉辦了新《公司法》專題系列培訓(xùn)，重點(diǎn)闡述了新《公司法》修訂的時(shí)代背景、整體變化和重要內(nèi)容，引導(dǎo)集團(tuán)干部員工增強(qiáng)規(guī)矩意識(shí)，營造濃厚法治合規(guī)文化氛圍。

提前謀劃 科學(xué)開展審計(jì)項(xiàng)目

為加快推動(dòng)集團(tuán)“十項(xiàng)攻堅(jiān)”行動(dòng)落地見效，集團(tuán)以重點(diǎn)監(jiān)督帶動(dòng)全面監(jiān)督，著力消除監(jiān)督盲區(qū)和死角。以內(nèi)部審計(jì)為抓手，高質(zhì)量開展內(nèi)部控制專項(xiàng)審計(jì)、合規(guī)管理專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目，圍繞內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行，內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)及影響，企業(yè)治理等重要事項(xiàng)，剖析企業(yè)涉及的各類問題，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制管理的健全性、合理性進(jìn)行審查評(píng)估，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)管理、人事管理、業(yè)務(wù)管理等方面的服務(wù)效率及水平。以外部審計(jì)為契機(jī)，積極配合市國資委出資人審計(jì)，核查集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況、投資情況、資產(chǎn)質(zhì)量情況。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的審計(jì)問題，虛心聽建議，認(rèn)真找差距，及時(shí)開展內(nèi)部審計(jì)，進(jìn)一步規(guī)范和提高企業(yè)管理水平，以點(diǎn)帶面推動(dòng)提質(zhì)增效和風(fēng)險(xiǎn)防控。

“財(cái)金集團(tuán)將以‘體系優(yōu)化效能提升’攻堅(jiān)行動(dòng)為抓手，從機(jī)制改革、落實(shí)制度、合規(guī)建設(shè)等方面改革破題，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展夯基壘臺(tái)?！必?cái)金集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理李波說。